Regulator-Profil · NL
AFM — Autoriteit Financiële Markten
Verfolgt vonBrokerlist Editorial · Unabhängiges RedaktionsteamAktualisiert
Die Autoriteit Financiële Markten (AFM) ist der Verhaltens-Regulator für Kapitalmärkte der Niederlande. AFM beaufsichtigt Vermögensverwalter, Investmentfirmen und Verhaltensregeln für Retail-Forex- und CFD-Anbieter, die im niederländischen Markt tätig sind. De Nederlandsche Bank (DNB) bearbeitet prudenzielle Aufsicht separat unter dem "twin peaks"-Modell.
- Zuständigkeit
- Königreich der Niederlande.
- Gegründet
- 2002
- Mandat
- Errichtet durch das Financial Supervision Act (Wet op het financieel toezicht, Wft) am 1. März 2002, ersetzte das vorherige STE. AFM setzt MiFID II/MiFIR über Wft und AFM-spezifische Marktverhaltensvorschriften durch; koordiniert sich mit DNB unter dem niederländischen twin-peaks-Rahmen und mit ESMA bei EU-Standards.
- Verbraucherschutz
- Bankeinlagenschutz bis zu €100.000 pro Einleger über das niederländische Deposit Guarantee Scheme (DGS), verwaltet von DNB. Anlegerschutz bis zu €20.000 für Wertpapiere bei insolventen Investmentfirmen über das Investor Compensation Scheme (Beleggerscompensatiestelsel). Negativsaldo-Schutz ist für Retail-CFD-Kunden unter MiFID II obligatorisch.
- Retail-Hebellimits
- ESMA-konform: 1:30 auf Haupt-FX-Paaren, 1:20 auf Minor-Paaren und Gold, 1:10 auf Rohstoffen und Hauptindizes, 1:5 auf Einzelaktien, 1:2 auf Krypto-CFDs. Die Niederlande waren ein früher Befürworter EU-weiter Hebel-Harmonisierung.
- Öffentliches Register
- AFM unterhält öffentliche Register autorisierter Investmentfirmen, Vermögensverwalter, CIF-Berater und anderer regulierter Einheiten. Quervergleiche mit DNB-Registern für Banken- und Versicherungs-Autorisierungen. Register öffnen ↗
- Streitbeilegung
- Retail-Kunden eskalieren an KiFiD (Klachteninstituut Financiële Dienstverlening) — das unabhängige niederländische Streitbeilegungsinstitut für Finanzdienstleistungen. KiFiD-Vergaben sind für Mitgliedsfirmen bis zu €1.000.000 unter der Standard-Schiedsvereinbarung bindend.
- Redaktionsnotizen
- Der niederländische Retail-FX/CFD-Markt ist mäßig entwickelt; große internationale Broker, die in NL tätig sind, nutzen CySEC-EU-Pässe oder lokale AFM-Autorisierung je nach Betriebsmodell. AFM war besonders aktiv bei Krypto-CFD und unautorisiertem Broker-Marketing.
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