Προφίλ ρυθμιστή · CA
CIRO — Canadian Investment Regulatory Organization
ΠαρακολουθείBrokerlist Editorial · Ανεξάρτητη ομάδα αξιολόγησηςΕνημερώθηκε
Η Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO) είναι ο εθνικός αυτορρυθμιζόμενος οργανισμός του Καναδά για τους διανομείς κινητών αξιών και αμοιβαίων κεφαλαίων, που σχηματίστηκε με τη συγχώνευση της IIROC και της MFDA το 2023.
- Δικαιοδοσία
- Καναδάς · Δέκα επαρχίες και τρία εδάφη υπό τους Canadian Securities Administrators (CSA).
- Ίδρυση
- 2023
- Αρμοδιότητες
- Σχηματίστηκε την 1η Ιανουαρίου 2023 με τη συγχώνευση της Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) και της Mutual Fund Dealers Association (MFDA). Είναι αναγνωρισμένος αυτορρυθμιζόμενος οργανισμός υπό κάθε επαρχιακή επιτροπή κινητών αξιών.
- Προστασία καταναλωτή
- Τα μέλη CIRO είναι μέλη του Canadian Investor Protection Fund (CIPF) που καλύπτει έως 1 εκατομμύριο CAD ανά πελάτη και λογαριασμό σε περίπτωση πτώχευσης μέλους εταιρείας. Αυτή είναι μία από τις πιο γενναιόδωρες προστασίες επενδυτών παγκοσμίως.
- Όρια μόχλευσης λιανικής
- Η CIRO ακολουθεί απαιτήσεις περιθωρίου/εγγύησης ανά τύπο προϊόντος· για λιανικό FX χρησιμοποιούνται οι απαιτήσεις περιθωρίου της Investment Industry Regulatory που τυπικά αντιστοιχούν σε 1:50 ή λιγότερο για μη επαγγελματίες πελάτες.
- Δημόσιο μητρώο
- Τα εργαλεία AdvisorReport και Dealer Search της CIRO είναι δωρεάν και εμφανίζουν την κατάσταση εγγραφής, το ιστορικό απασχόλησης και τυχόν πειθαρχικές ενέργειες κατά συμβούλων και εταιρειών. Άνοιγμα μητρώου ↗
- Επίλυση διαφορών
- Οι διαφορές προωθούνται στον Ombudsman for Banking Services and Investments (OBSI), έναν ανεξάρτητο διαμεσολαβητή. Οι συστάσεις OBSI έως 350.000 CAD δεν είναι δεσμευτικές, αλλά οι περισσότερες εταιρείες τις ακολουθούν.
- Σημειώσεις σύνταξης
- Οι επαρχιακές επιτροπές κινητών αξιών (OSC, BCSC, AMF Quebec κ.λπ.) διατηρούν την τελική ρυθμιστική εξουσία υπό την ομπρέλα CSA. Η CIRO είναι ο επιχειρησιακός αυτορρυθμιστής σε επίπεδο εργασίας.
Παρακολουθούμενοι χρηματιστές με άδεια CIRO
Κανένας χρηματιστήςΚανένας παρακολουθούμενος χρηματιστής δεν διαθέτει επί του παρόντος άδεια CIRO στη βάση μας.