नियामक प्रोफ़ाइल · HK
SFC — Securities and Futures Commission of Hong Kong
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Securities and Futures Commission (SFC) हांगकांग का प्रतिभूति और वायदा उद्योग के लिए स्वतंत्र वैधानिक नियामक है। खुदरा फॉरेक्स ट्रेडिंग के लिए Securities and Futures Ordinance (SFO) के तहत Type 3 (Leveraged Foreign Exchange Trading) लाइसेंस की आवश्यकता होती है।
- अधिकार क्षेत्र
- हांगकांग विशेष प्रशासनिक क्षेत्र।
- स्थापित
- 1989
- अधिदेश
- Securities and Futures Commission Ordinance के तहत स्थापित (बाद में Securities and Futures Ordinance में शामिल, 2003 से लागू)। SFC लाइसेंस प्राप्त निगमों, पंजीकृत संस्थाओं और व्यक्तियों की निगरानी करता है, और 10 विनियमित गतिविधि प्रकारों में आचरण और पूंजी नियमों को लागू करता है।
- उपभोक्ता संरक्षण
- Investor Compensation Fund (ICF) SFO लाइसेंसधारी की चूक की स्थिति में प्रति निवेशक HKD 500,000 तक कवर करता है। HKMA पर्यवेक्षण के तहत प्रतिभूति सेवाएं प्रदान करने वाले बैंक Deposit Protection Scheme द्वारा अलग से कवर किए जाते हैं। नकारात्मक शेष संरक्षण वैधानिक रूप से अनिवार्य नहीं है लेकिन अधिकांश Type 3 लाइसेंसधारी इसे प्रदान करते हैं।
- खुदरा लीवरेज सीमाएँ
- कोई वैधानिक खुदरा लीवरेज कैप नहीं। Type 3 लाइसेंसधारी SFC के Code of Conduct के तहत उपयुक्तता और जोखिम-प्रकटीकरण दायित्वों के अधीन लीवरेज निर्धारित करते हैं। विशिष्ट खुदरा लीवरेज 1:20 से 1:100 है; कुछ फर्म स्वैच्छिक रूप से क्रॉस-बॉर्डर निरंतरता के लिए MiFID-संरेखित कैप लागू करते हैं।
- सार्वजनिक रजिस्टर
- SFC Public Register सभी लाइसेंस प्राप्त निगमों, पंजीकृत संस्थाओं और लाइसेंस प्राप्त/पंजीकृत व्यक्तियों को सूचीबद्ध करता है। प्राधिकरण, शर्तों और किसी भी अनुशासनात्मक रिकॉर्ड को सत्यापित करने के लिए नाम, CE संख्या या लाइसेंस प्रकार से खोजें। रजिस्टर खोलें ↗
- विवाद समाधान
- अनसुलझी शिकायतें Financial Dispute Resolution Centre (FDRC) में जा सकती हैं, जो SFC और HKMA द्वारा संयुक्त रूप से स्थापित एक स्वतंत्र निकाय है। यदि उपभोक्ता स्वीकार करता है तो FDRC पुरस्कार HKD 500,000 तक फर्म पर बाध्यकारी हैं।
- संपादकीय नोट्स
- हांगकांग एक मध्यम खुदरा FX दृश्य के साथ क्षेत्रीय वित्तीय केंद्र है। प्रमुख SFC Type 3 लाइसेंसधारियों में Saxo Capital Markets HK, Interactive Brokers HK और IG Asia शामिल हैं। ऑफशोर ब्रोकरों द्वारा क्रॉस-बॉर्डर सॉलिसिटेशन SFC निवेशक चेतावनियों को ट्रिगर करता है।