Profilo regolatore · KY
CIMA — Cayman Islands Monetary Authority
Monitorato daBrokerlist Editorial · Team di analisi indipendenteAggiornato
La Cayman Islands Monetary Authority (CIMA) è il regolatore integrato per banche, titoli, assicurazioni, servizi fiduciari, trust e business di servizi monetari nelle Isole Cayman. Sebbene Cayman sia un grande centro finanziario offshore — particolarmente per fondi hedge e prodotti strutturati — broker FX retail licenziati CIMA sono inusuali.
- Giurisdizione
- Isole Cayman · Territorio Britannico d'Oltremare.
- Fondato
- 1997
- Mandato
- Istituita sotto la Monetary Authority Law (1996, in vigore 1997). CIMA applica Banks and Trust Companies Law, Insurance Law, Mutual Funds Law, Securities Investment Business Act (SIBA) e Money Services Law. Imposta standard prudenziali, di condotta e AML/CFT in settori regolamentati.
- Protezione dei consumatori
- Nessuno schema statutario di assicurazione depositi per depositi bancari Cayman. SIBA richiede segregazione fondi cliente per firme di business di investimento licenziate. Standard di condotta si applicano ma il focus di applicazione è materialmente su compliance AML/CFT e supervisione prudenziale piuttosto che meccanismi di rimedio cliente retail.
- Limiti di leva retail
- Nessun cap statutario di leva retail. Broker FX licenziati CIMA che servono clienti retail sono rari — Cayman è più fortemente associata con amministrazione di fondi hedge, fund of funds e strutture SPV.
- Registro pubblico
- CIMA pubblica elenchi di banche licenziate, compagnie trust, amministratori di fondi, gestori di fondi comuni, dealer di investimento di titoli e altre entità regolamentate. Confronta con Cayman Stock Exchange (CSX) e Cayman Companies Registry per stato legale di entità. Apri registro ↗
- Risoluzione delle controversie
- Nessun ombudsman indipendente con poteri vincolanti per dispute regolamentate CIMA. Reclami vanno prima tramite processi interni della firma, poi possono essere riferiti alle divisioni di Enforcement and Sanctions di CIMA. I tribunali Cayman (Grand Court) sono il ricorso ultimo.
- Note editoriali
- Cayman è il più grande domicilio offshore di fondi hedge al mondo — oltre 12.000 fondi di investimento registrati CIMA al picco. Per broker FX retail, strutture licenziate CIMA sono inusuali; i domicili broker FX offshore più tipici sono Seychelles (FSA), SVG, Vanuatu (VFSC) e Mauritius (FSC). Standard prudenziali CIMA sono materialmente più forti del licensing offshore SVG/Vanuatu.
Broker che monitoriamo con licenza CIMA
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