Profilo regolatore · HK
SFC — Securities and Futures Commission of Hong Kong
Monitorato daBrokerlist Editorial · Team di analisi indipendenteAggiornato
La Securities and Futures Commission (SFC) è il regolatore statutario indipendente di Hong Kong per l'industria dei titoli e futures. Il trading forex retail richiede una licenza Type 3 (Leveraged Foreign Exchange Trading) sotto il Securities and Futures Ordinance (SFO). Hong Kong è un hub finanziario regionale con mercato FX retail più piccolo del Giappone.
- Giurisdizione
- Regione Amministrativa Speciale di Hong Kong.
- Fondato
- 1989
- Mandato
- Istituita sotto il Securities and Futures Commission Ordinance (poi assorbita nel Securities and Futures Ordinance, in vigore 2003). SFC supervisiona corporazioni licenziate, istituzioni registrate e individui, e applica regole di condotta e capitale su 10 tipi di attività regolamentate.
- Protezione dei consumatori
- L'Investor Compensation Fund (ICF) copre fino a HKD 500.000 per investitore in caso di default di un licenziatario SFO. Banche che forniscono servizi titoli sotto supervisione HKMA sono coperte separatamente dal Deposit Protection Scheme. Protezione saldo negativo non è statutariamente obbligatoria, ma la maggior parte dei licenziatari Type 3 la offre.
- Limiti di leva retail
- Nessun cap statutario di leva retail. Licenziatari Type 3 stabiliscono leva soggetta a obblighi di adeguatezza e divulgazione del rischio sotto il Code of Conduct di SFC. Leva retail tipica è 1:20 a 1:100; alcune firme applicano cap allineati MiFID volontariamente per coerenza transfrontaliera.
- Registro pubblico
- Il SFC Public Register elenca tutte le corporazioni licenziate, istituzioni registrate e individui licenziati/registrati. Cerca per nome, numero CE o tipo di licenza per verificare autorizzazione, condizioni e qualsiasi record disciplinare. Apri registro ↗
- Risoluzione delle controversie
- Reclami non risolti possono andare al Financial Dispute Resolution Centre (FDRC), un organo indipendente co-istituito da SFC e HKMA. Premi FDRC sono vincolanti per la firma fino a HKD 500.000 se il consumatore accetta.
- Note editoriali
- Hong Kong è un centro finanziario regionale con scena FX retail moderata. Principali licenziatari SFC Type 3 includono Saxo Capital Markets HK, Interactive Brokers HK e IG Asia. Sollecitazione transfrontaliera da broker offshore innesca avvisi investitori SFC; residenti della Cina continentale che accedono a broker offshore tramite Hong Kong è un'area di compliance separata.
Broker che monitoriamo con licenza SFC
Nessun brokerNessun broker monitorato detiene attualmente una licenza SFC nel nostro database.