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CIMA — Cayman Islands Monetary Authority
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Cayman Islands Monetary Authority(CIMA)는 케이맨 제도의 은행, 증권, 보험, 신탁 서비스, 트러스트 및 화폐 서비스 사업에 대한 통합 규제 기관입니다. 케이맨이 주요 역외 금융 센터(특히 헤지 펀드 및 구조화 상품용)이지만 CIMA 라이선스 소매 FX 브로커는 흔하지 않습니다.
- 관할권
- 케이맨 제도 · 영국 해외 영토.
- 설립
- 1997
- 권한
- Monetary Authority Law(1996, 1997년 시행)에 따라 설립되었습니다. CIMA는 Banks and Trust Companies Law, Insurance Law, Mutual Funds Law, Securities Investment Business Act(SIBA) 및 Money Services Law를 시행합니다. 규제 부문 전반에 걸쳐 건전성, 행위 및 AML/CFT 표준을 설정합니다.
- 소비자 보호
- 케이맨 은행 예금에 대한 법정 예금 보험 제도는 없습니다. SIBA는 라이선스 투자 사업 회사에 대한 고객 자금 분리를 요구합니다. 행위 표준이 적용되지만 집행 초점은 소매 고객 구제 메커니즘보다는 AML/CFT 준수 및 건전성 감독에 실질적으로 있습니다.
- 소매 레버리지 한도
- 법정 소매 레버리지 한도는 없습니다. 소매 고객에게 서비스를 제공하는 CIMA 라이선스 FX 브로커는 드뭅니다 — 케이맨은 헤지 펀드 관리, 펀드 오브 펀드 및 SPV 구조와 더 강하게 연관됩니다.
- 공개 등록부
- CIMA는 라이선스 받은 은행, 신탁 회사, 펀드 관리자, 뮤추얼 펀드 매니저, 증권 투자 딜러 및 기타 규제 법인의 목록을 게시합니다. 법인 법적 상태를 위해 Cayman Stock Exchange(CSX) 및 Cayman Companies Registry와 교차 참조하세요. 등록부 열기 ↗
- 분쟁 해결
- CIMA 규제 분쟁에 대한 구속력 있는 권한을 가진 독립적인 옴부즈맨이 없습니다. 불만은 먼저 회사 내부 절차를 거친 다음 규제 조사를 위해 CIMA의 Enforcement and Sanctions 부서로 회부될 수 있습니다. 케이맨 법원(Grand Court)이 궁극적인 의지처입니다.
- 편집자 노트
- 케이맨은 세계 최대의 역외 헤지 펀드 도미사일입니다 — 정점에서 12,000개 이상의 CIMA 등록 투자 펀드. 소매 FX 브로커의 경우 CIMA 라이선스 구조는 흔하지 않습니다. 더 일반적인 역외 FX 브로커 도미사일은 세이셸(FSA), SVG, 바누아투(VFSC) 및 모리셔스(FSC)입니다. CIMA의 건전성 표준은 SVG/바누아투 역외 라이선싱보다 실질적으로 강력합니다.