Regulatorprofiel · US
NFA — National Futures Association
Gevolgd doorBrokerlist Editorial · Onafhankelijk reviewteamBijgewerkt
De National Futures Association (NFA) is de zelfregulerende organisatie van de Amerikaanse futuresindustrie, aangewezen door CFTC onder Sectie 17 van de Commodity Exchange Act. NFA-lidmaatschap is verplicht voor retail-FX-dealers (RFEDs), Futures Commission Merchants, Introducing Brokers, Commodity Pool Operators en Commodity Trading Advisors die opereren op Amerikaanse derivatenmarkten.
- Jurisdictie
- Verenigde Staten (federale SRO aangewezen door CFTC).
- Opgericht
- 1982
- Mandaat
- Opgericht als zelfregulerende organisatie onder Sectie 17 van de Commodity Exchange Act, aangewezen door CFTC in 1982. NFA schrijft en handhaaft compliance-regels, maandelijkse kapitaal- en segregatierapportage, AML-programma's en arbitrage van klantgeschillen. Exploiteert de openbare BASIC-registratie van leden en geassocieerde personen.
- Consumentenbescherming
- NFA Compliance- en Enforcement-programma's vullen CFTC-toezicht aan. Kapitaaltoereikendheid op lid-niveau gehandhaafd via maandelijkse NFA-rapportage (RFEDs minimum USD 20 miljoen netto kapitaal post-Dodd-Frank). Klantfondssegregatie gehandhaafd via dagelijkse NFA-reconciliaties. Geen NFA-beheerd compensatiefonds.
- Hefboomlimieten voor retail
- NFA Compliance Rule 2-30 implementeert CFTC's 1:50 / 1:20 retail-hefboomlimieten. NFA handhaaft ook FIFO-sluitingsorderregels en de geen-hedging-zelfde-paar-beperking. Verplichte openbaarmakingsregels vereisen prestatie- en risicowaarschuwingen in advertenties van leden.
- Openbaar register
- NFA's BASIC-systeem is het openbare register dat CFTC-registratiestatus, NFA-lidmaatschap en volledige disciplinaire geschiedenis voor leden en geassocieerde personen combineert. Dit is de meest gezaghebbende enkele-bron Amerikaanse-zijde brokerverificatie. Register openen ↗
- Geschilbeslechting
- NFA Arbitration Program — bindende arbitrage voor geschillen tussen leden of tussen leden en klanten, tot USD 350.000. Verplichte pre-dispute arbitragebepalingen zijn standaard in NFA-leden-rekeningovereenkomsten. NFA Member Mediation is een niet-bindend alternatief.
- Redactionele aantekeningen
- NFA-lidmaatschap is de operationele toegangspoort voor retail-FX in de VS — de combinatie van CFTC-registratie plus NFA-lidmaatschap is wat RFEDs nodig hebben om Amerikaanse inwoners legaal te onboarden. Buitenlandse brokers kunnen Amerikaanse inwoners niet werven zonder deze dubbele registratie.
Brokers die wij volgen met NFA-vergunning
Geen brokersGeen gevolgde broker heeft momenteel een NFA-vergunning in onze database.