Profil regulatora · CA
CIRO — Canadian Investment Regulatory Organization
ŚledziBrokerlist Editorial · Niezależny zespół recenzującyZaktualizowano
Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO) jest krajową organizacją samoregulacyjną nadzorującą dealerów inwestycyjnych i dealerów funduszy wzajemnych w całej Kanadzie. CIRO została utworzona w styczniu 2023 roku poprzez połączenie IIROC z MFDA. Prowincjonalne komisje papierów wartościowych zachowują podstawową władzę ustawową.
- Jurysdykcja
- Kanada · wszystkie 10 prowincji i 3 terytoria. Prowincjonalne komisje papierów wartościowych mają władzę ustawową; CIRO działa na podstawie nakazów uznania od każdej z nich.
- Założony
- 2023
- Mandat
- Uznana przez Canadian Securities Administrators (CSA) na podstawie prowincjonalnych nakazów uznania. CIRO ustanawia i egzekwuje zasady postępowania, kapitałowe i integralności rynku dla dealerów inwestycyjnych (dawniej IIROC) i dealerów funduszy wzajemnych (dawniej MFDA), oraz prowadzi Universal Market Integrity Rules (UMIR).
- Ochrona konsumenta
- Canadian Investor Protection Fund (CIPF) pokrywa kwalifikujące się konta do CAD 1 000 000 na kategorię konta w firmach członkowskich CIRO w przypadku niewypłacalności. Ochrona przed ujemnym saldem nie jest pojedynczą krajową regułą, ale jest wymagana przez większość członków CIRO zgodnie ze standardami zarządzania ryzykiem.
- Limity dźwigni dla klientów detalicznych
- Brak pojedynczego limitu dźwigni detalicznej; prowincjonalne komisje papierów wartościowych i polityki ryzyka firm członkowskich CIRO ustalają maksima. Typowa detaliczna dźwignia FX/CFD w firmach regulowanych przez CIRO to 1:50 na głównych parach, z kontrolami przydatności opartymi na zachowaniu. Większość kanadyjskiego detalicznego FX odbywa się przez OANDA Canada, Interactive Brokers Canada lub CMC Markets Canada.
- Rejestr publiczny
- Narzędzie "Find a Firm or Individual" CIRO przeszukuje swoją bazę członków i zarejestrowanych przedstawicieli. Połącz z National Registration Search na csa-acvm-securities.ca, aby uzyskać pełne szczegóły rejestracji prowincjonalnej. Otwórz rejestr ↗
- Rozstrzyganie sporów
- Nierozstrzygnięte skargi detaliczne eskalują do Ombudsman for Banking Services and Investments (OBSI), niezależnej usługi ombudsmana. Rekomendacje OBSI do CAD 350 000 są niewiążące, ale firmy członkowskie zazwyczaj się stosują; CIRO może również nakazać kompensację klienta w postępowaniach regulacyjnych.
- Notatki redakcyjne
- Licencje wydane przez IIROC i MFDA pozostają ważne pod CIRO. Model statutu prowincjonalnego Kanady oznacza, że członek CIRO jest również zarejestrowany w odpowiedniej komisji prowincjonalnej (OSC w Ontario, AMF Quebec, BCSC w BC itp.) — zweryfikuj oba dla pełnego obrazu.
Śledzeni brokerzy z licencją CIRO
Brak brokerówŻaden śledzony broker nie posiada obecnie licencji CIRO w naszej bazie.