Perfil do regulador · KY
CIMA — Cayman Islands Monetary Authority
Acompanhado porBrokerlist Editorial · Equipa de análise independenteAtualizado
A Cayman Islands Monetary Authority (CIMA) é o regulador integrado para bancos, valores mobiliários, seguros, serviços fiduciários, trusts e negócios de serviços de dinheiro nas Ilhas Cayman. Embora Cayman seja um centro financeiro offshore principal — particularmente para fundos de hedge e produtos estruturados — corretoras FX de varejo licenciadas pela CIMA são incomuns.
- Jurisdição
- Ilhas Cayman · Território Britânico Ultramarino.
- Fundado
- 1997
- Mandato
- Estabelecida sob a Monetary Authority Law (1996, em vigor 1997). CIMA aplica Banks and Trust Companies Law, Insurance Law, Mutual Funds Law, Securities Investment Business Act (SIBA) e Money Services Law. Define padrões prudenciais, de conduta e AML/CFT em setores regulamentados.
- Proteção do consumidor
- Sem esquema de seguro de depósito estatutário para depósitos bancários de Cayman. SIBA requer segregação de fundos do cliente para firmas de negócios de investimento licenciadas. Padrões de conduta aplicam-se mas o foco de aplicação está materialmente em compliance AML/CFT e supervisão prudencial ao invés de mecanismos de recurso ao cliente de varejo.
- Limites de alavancagem para retalho
- Sem limite estatutário de alavancagem de varejo. Corretoras FX licenciadas pela CIMA servindo clientes de varejo são raras — Cayman é mais fortemente associada com administração de fundos de hedge, fund of funds e estruturas SPV.
- Registo público
- CIMA publica listas de bancos licenciados, companhias de trust, administradores de fundos, gestores de fundos mútuos, dealers de investimento de valores mobiliários e outras entidades regulamentadas. Cruze referência com Cayman Stock Exchange (CSX) e Cayman Companies Registry para status legal de entidade. Abrir registo ↗
- Resolução de litígios
- Sem ombudsman independente com poderes vinculativos para disputas reguladas pela CIMA. Reclamações vão primeiro pelos processos internos da firma, depois podem ser encaminhadas para as divisões de Enforcement and Sanctions da CIMA. Os tribunais Cayman (Grand Court) são o recurso final.
- Notas editoriais
- Cayman é o maior domicílio offshore de fundos de hedge do mundo — mais de 12.000 fundos de investimento registrados pela CIMA no pico. Para corretoras FX de varejo, estruturas licenciadas pela CIMA são incomuns; os domicílios offshore de corretoras FX mais típicos são Seychelles (FSA), SVG, Vanuatu (VFSC) e Maurício (FSC). Padrões prudenciais CIMA são materialmente mais fortes que licenciamento offshore SVG/Vanuatu.
Corretoras que monitorizamos com licença CIMA
Sem corretorasNenhuma corretora monitorizada detém atualmente uma licença CIMA na nossa base.