โปรไฟล์ผู้กำกับดูแล · CA
CIRO — Canadian Investment Regulatory Organization
ติดตามโดยBrokerlist Editorial · ทีมตรวจสอบอิสระอัปเดต
Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO) เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองระดับชาติที่ดูแลตัวแทนการลงทุนและตัวแทนกองทุนรวมทั่วแคนาดา CIRO ก่อตั้งในเดือนมกราคม 2023 โดยรวม IIROC กับ MFDA คณะกรรมการหลักทรัพย์ระดับจังหวัดยังคงมีอำนาจตามกฎหมายหลัก
- ขอบเขตอำนาจ
- แคนาดา · ทั้ง 10 จังหวัดและ 3 ดินแดน
- ก่อตั้ง
- 2023
- อำนาจหน้าที่
- ได้รับการรับรองโดย Canadian Securities Administrators (CSA) ภายใต้คำสั่งรับรองระดับจังหวัด CIRO กำหนดและบังคับใช้กฎการปฏิบัติ ทุน และความสมบูรณ์ของตลาดสำหรับตัวแทนการลงทุน (เดิมคือ IIROC) และตัวแทนกองทุนรวม (เดิมคือ MFDA) และดำเนินการ Universal Market Integrity Rules (UMIR)
- การคุ้มครองผู้บริโภค
- Canadian Investor Protection Fund (CIPF) คุ้มครองบัญชีที่มีคุณสมบัติสูงสุด CAD 1,000,000 ต่อหมวดหมู่บัญชีที่บริษัทสมาชิก CIRO ในกรณีล้มละลาย การคุ้มครองยอดติดลบไม่ใช่กฎระดับชาติเดียวแต่ส่วนใหญ่ของสมาชิก CIRO กำหนดภายใต้มาตรฐานการจัดการความเสี่ยง
- ขีดจำกัดเลเวอเรจสำหรับรายย่อย
- ไม่มีขีดจำกัดเลเวอเรจรายย่อยเดียว คณะกรรมการหลักทรัพย์ระดับจังหวัดและนโยบายความเสี่ยงของบริษัทสมาชิก CIRO กำหนดสูงสุด เลเวอเรจ FX/CFD รายย่อยทั่วไปที่บริษัทที่กำกับดูแลโดย CIRO คือ 1:50 บนคู่หลัก FX รายย่อยส่วนใหญ่ของแคนาดาผ่าน OANDA Canada, Interactive Brokers Canada หรือ CMC Markets Canada
- ทะเบียนสาธารณะ
- เครื่องมือ 'Find a Firm or Individual' ของ CIRO ค้นหาสมาชิกและตัวแทนที่ลงทะเบียน รวมกับ National Registration Search ที่ csa-acvm-securities.ca สำหรับรายละเอียดการลงทะเบียนระดับจังหวัดที่สมบูรณ์ เปิดทะเบียน ↗
- การระงับข้อพิพาท
- ข้อร้องเรียนรายย่อยที่ยังไม่ได้รับการแก้ไขจะส่งต่อไปยัง Ombudsman for Banking Services and Investments (OBSI) ซึ่งเป็นบริการ ombuds อิสระ คำแนะนำของ OBSI สูงสุด CAD 350,000 ไม่มีผลผูกพันแต่บริษัทสมาชิกมักจะปฏิบัติตาม CIRO ยังสามารถสั่งการชดเชยลูกค้าในการดำเนินการกำกับดูแล
- หมายเหตุจากกองบรรณาธิการ
- ใบอนุญาตที่ออกโดย IIROC และ MFDA ยังคงมีผลภายใต้ CIRO รูปแบบกฎหมายระดับจังหวัดของแคนาดาหมายความว่าสมาชิก CIRO ยังลงทะเบียนกับคณะกรรมการระดับจังหวัดที่เกี่ยวข้อง (OSC ในออนแทริโอ, AMF Quebec, BCSC ใน BC ฯลฯ) — ตรวจสอบทั้งสองเพื่อภาพรวมที่สมบูรณ์
โบรกเกอร์ที่เราติดตามด้วยใบอนุญาต CIRO
ไม่มีโบรกเกอร์ขณะนี้ไม่มีโบรกเกอร์ที่ติดตามอยู่ที่ถือใบอนุญาต CIRO ในฐานข้อมูลของเรา