Profile ng regulator · HK
SFC — Securities and Futures Commission of Hong Kong
Sinusubaybayan ngBrokerlist Editorial · Malayang pangkat ng pagsusuriNa-update
Ang Securities and Futures Commission (SFC) ay ang independyenteng regulator ng Hong Kong para sa mga merkado ng securities at futures, mga fund company, mga capital manager at mga investment service.
- Hurisdiksyon
- Hong Kong Special Administrative Region (People's Republic of China).
- Itinatag
- 1989
- Mandato
- Itinatag noong 1989 alinsunod sa Securities and Futures Commission Ordinance, na muling binalangkas sa pamamagitan ng Securities and Futures Ordinance (SFO) Cap. 571 noong 2003.
- Proteksyon sa konsumer
- Ang mga securities broker at futures commissioner ay miyembro ng Investor Compensation Fund (ICF) na sumasaklaw hanggang 500,000 HKD bawat client. Dapat na hiwalay na hawak ang mga pondo ng client alinsunod sa SFC Client Money Rules.
- Mga limitasyon sa leverage para sa retail
- Hindi tahasang nililimitahan ng SFC ang retail FX/CFD leverage, ngunit nangangailangan ng pagsusuri ng pagiging angkop alinsunod sa Code of Conduct. Ang mga SFC-licensed na Type 3 (leveraged FX) firm ay karaniwang nag-aaplay ng 1:20-1:30.
- Pampublikong rehistro
- Libreng nahahanapan ang pampublikong rehistro ng SFC para sa mga lisensyadong firm at Responsible Officers (RO). Ipinapakita nito ang uri ng license (Type 1-10), regulated activity at status. Buksan ang rehistro ↗
- Paglutas ng hindi pagkakaunawaan
- Ang mga hindi pagkakaunawaan ay ina-escalate sa Financial Dispute Resolution Centre (FDRC), isang independyenteng ombudsman. Ang mga desisyon ng FDRC hanggang 1 milyong HKD ay nakatali sa firm kung tinatanggap ng client.
- Mga tala ng editor
- Ang Hong Kong ay isa sa mga pinakamahalagang sentro ng pananalapi sa Asya. Nakikipagtulungan ang SFC sa HKMA para sa mga combined license at sa China Securities Regulatory Commission (CSRC) sa loob ng Stock Connect.
Mga sinusubaybayang broker na may lisensyang SFC
Walang brokerWalang sinusubaybayang broker sa kasalukuyan ang may hawak na lisensyang SFC sa aming database.