Hồ sơ cơ quan quản lý · HK
SFC — Securities and Futures Commission of Hong Kong
Theo dõi bởiBrokerlist Editorial · Nhóm đánh giá độc lậpCập nhật
Securities and Futures Commission (SFC) là cơ quan quản lý theo luật định độc lập của Hồng Kông cho ngành chứng khoán và hợp đồng tương lai. Giao dịch forex bán lẻ yêu cầu giấy phép Type 3 (Leveraged Foreign Exchange Trading) theo Securities and Futures Ordinance (SFO). Hồng Kông là một trung tâm tài chính khu vực với thị trường FX bán lẻ nhỏ hơn Nhật Bản.
- Phạm vi
- Đặc khu hành chính Hồng Kông.
- Thành lập
- 1989
- Quyền hạn
- Được thành lập theo Securities and Futures Commission Ordinance (sau này được tích hợp vào Securities and Futures Ordinance, có hiệu lực từ năm 2003). SFC giám sát các tập đoàn được cấp phép, các tổ chức đã đăng ký và các cá nhân, và thực thi các quy tắc hành vi và vốn trên 10 loại hoạt động được quản lý.
- Bảo vệ người tiêu dùng
- Investor Compensation Fund (ICF) bao trả tới HKD 500.000 cho mỗi nhà đầu tư trong trường hợp người được cấp phép SFO mất khả năng thanh toán. Các ngân hàng cung cấp dịch vụ chứng khoán theo sự giám sát của HKMA được bao trả riêng bởi Deposit Protection Scheme. Bảo vệ số dư âm không bắt buộc theo luật định nhưng hầu hết những người được cấp phép Type 3 cung cấp.
- Giới hạn đòn bẩy bán lẻ
- Không có giới hạn đòn bẩy bán lẻ theo luật định. Người được cấp phép Type 3 đặt đòn bẩy theo các nghĩa vụ về tính phù hợp và công bố rủi ro theo Code of Conduct của SFC. Đòn bẩy bán lẻ điển hình là 1:20 đến 1:100; một số công ty áp dụng tự nguyện các giới hạn phù hợp với MiFID để nhất quán xuyên biên giới.
- Danh bạ công khai
- SFC Public Register liệt kê tất cả các tập đoàn được cấp phép, các tổ chức đã đăng ký và các cá nhân được cấp phép/đã đăng ký. Tìm kiếm theo tên, số CE hoặc loại giấy phép để xác minh ủy quyền, điều kiện và bất kỳ hồ sơ kỷ luật nào. Mở danh bạ ↗
- Giải quyết tranh chấp
- Các khiếu nại chưa giải quyết có thể đến Financial Dispute Resolution Centre (FDRC), một cơ quan độc lập được đồng thành lập bởi SFC và HKMA. Các phán quyết FDRC ràng buộc với công ty lên đến HKD 500.000 nếu người tiêu dùng chấp nhận.
- Ghi chú biên tập
- Hồng Kông là trung tâm tài chính khu vực với cảnh quan FX bán lẻ vừa phải. Người được cấp phép SFC Type 3 chính bao gồm Saxo Capital Markets HK, Interactive Brokers HK và IG Asia. Sự chào mời xuyên biên giới của các nhà môi giới offshore kích hoạt cảnh báo nhà đầu tư SFC.
Sàn có giấy phép SFC mà chúng tôi theo dõi
Không có sànHiện không có sàn nào trong danh sách theo dõi của chúng tôi giữ giấy phép SFC.