ASIC — Australian Securities and Investments Commission

Frequently asked

如何驗證經紀商受 ASIC 監管？

在 connectonline.asic.gov.au 的 AFSL 登記冊中按牌照號或公司名稱搜尋。每筆記錄顯示狀態、授權活動（FX/CFD 提供商請查找「deal in derivatives」或「issue derivatives」）以及任何牌照條件或限制。

澳洲零售客戶有賠償計畫嗎？

沒有與 FSCS 相當的法定存款保險計畫。客戶資金須按客戶資金規則隔離存放於 APRA 監管銀行的信託帳戶。AFCA 在爭議解決中可裁定最高 50 萬澳元、對公司具約束力，但從倒閉公司追回資金取決於隔離情況和信託帳戶的完整性。

2021 年 ASIC 產品干預令後有何變化？

自 2021 年 3 月 29 日起，零售槓桿被限制（主要貨幣對由通常的 1:500 降至 1:30），負餘額保護成為強制，禁止以行銷激勵吸引開立零售帳戶，ASIC 取得為期 5 年、於 2022 年續期的干預權。該命令目前已延長至 2027 年。

持 ASIC 牌照的經紀商可以服務非澳洲客戶嗎？

可以，AFSL 可支援國際開戶，但多數大型集團對非澳洲客戶使用境外實體（萬那杜、巴哈馬、聖文森）以規避 ASIC 的零售槓桿上限。開戶時請核實實際接收你的是哪個實體——澳洲實體提供更強的消費者保護。

ASIC 的 Investor Alert List 上有什麼？

ASIC 維護一份招攬澳洲居民的無牌公司公開名單。名單聚焦於冷電話詐騙、未註冊的境外外匯提供商以及冒充合法 ASIC 持牌人的克隆公司。ASIC 積極調查並對最活躍的違規者申請禁制令。